企业合规计划道德与商业行为守则

I. 导言

Triboro Administrative Services, LLC（“管理公司”）和唐人街True Care Medical, PLLC（“诊所”）及其关联公司（统称为 “Rendr Care Physicians”）承诺遵守管理或影响其业务的所有适用法律、规章和法规，并按照最高的商业道德标准开展业务。为此，Rendr Care Physicians实施了本公司合规计划/道德与商业行为守则，其中包括旨在预防、发现和纠正违规行为以及欺诈、浪费和滥用行为的措施。
本公司合规计划/道德与商业行为准则（“合规计划” 或 “准则”）旨在为公司办公室和组成Rendr Care Physicians的临床实践中的每个人提供指南和资源。该守则由Rendr Care Physicians执行合规委员会（“执行合规委员会”）和董事会审查和批准。该守则描述了在执行我们的标准时将遵循的程序，并规定了我们每个人在合规计划方面的责任。

快速联系信息

合规官员：Peiman Saadat， 718-290-9799 （peiman.saadat@rendrcare.com)
电子邮件合规热线： Compliance@rendrcare.com

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Rendr Care Physicians支持其医疗实践，使他们能够为患者提供最优质的医疗服务。本准则中体现的高道德和行为标准适用于我们与医疗保健提供商、与我们有业务往来的公司、我们向其报告的政府实体以及我们向其寻求报销的公共和私人实体的所有互动。
Rendr Care Physicians不会容忍任何与我们组织有关联的非法或不道德的行为，我们每个人都应在所有业务往来中守法、诚实、值得信赖和公平。

通用标准

所有与Rendr Care Physicians相关的人，包括董事会成员、高级职员、雇员、顾问和承包商，都应遵守本守则中规定的道德标准。Rendr Care Physicians的任何人都不应采取被认为违反任何法律或守则的行动。如果您不确定某项行动是否合法，则应咨询您的主管或合规官员。如有疑问，应在采取行动之前先询问。

尽管管理层和董事会对确保合规计划的要求得到实施负有主要责任和责任，但Rendr Care Physicians要求所有人配合有关可能的不当业务活动、文件问题、编码或账单做法的询问，并积极努力纠正已发现的不当行为。

二。渲染护理医生合规计划的要素

Rendr Care Physicians通过其合规举措，力求：

创建一种文化，促进预防、发现和解决不符合适用法律、法规或任何其他医疗保健合规要求的行为。
确保报销和付款领域的内部控制措施牢固到位，因为索赔和账单业务通常是欺诈和滥用行为的根源。
我们的合规计划包括以下八（8）个核心要素，这些要素基于联邦和州政府的预期。

要素 1

书面政策与程序

我们的合规计划在一定程度上阐述了Rendr Care Physicians的总体原则和价值观，并定义了合规政策和程序的框架。它描述了对所有员工以合乎道德的方式行事的期望；通过适当的机制举报违规问题和潜在的非法行为；报告的问题得到解决和纠正。在 Rendr Care Physicians，合规是每个人的责任。

该守则定期进行审查和更新，以纳入适用法律和其他合规计划要求的变化。它由执业和管理公司执行合规委员会批准。与我们的政策和程序一起，合规计划可作为参考指南，描述Rendr Care医生的行为标准，包括我们的核心价值观和文化属性。

政策与程序

我们的政策和程序（“P&P”）详细而具体，描述了合规计划的运作。它们解决的问题包括如何报告合规问题；培训要求；我们的合规热线的运作；以及如何调查和解决可疑、发现或举报的问题。合规损益表由执行合规委员会审查和批准。

分发

雇用时，员工必须确认收到《合规计划/道德与商业行为准则》，并同意遵守其标准。

更新和修订

合规损益表将在必要时进行审查和更新，以纳入适用法律、法规和其他要求中的任何相关变更。拟议修订是在合规干事的指导下制定的，并提交执行合规委员会审查和批准。

要素 2

高级别监督，包括合规官员和合规委员会

经理委员会（“董事会”）和执业所有者

执业委员会最终负责监督合规计划，并通过董事会的合规委员会进行监督。

董事会合规委员会

董事会合规委员会由董事会成员组成，高级管理层作为受邀嘉宾。董事会的合规委员会接受有关合规计划结构和运作的培训和教育，其成员应了解合规风险和战略。

除其他外，董事会的合规委员会负责监督合规计划的有效性；提出必要或适当的改进建议；审查和监督联邦、州和其他适用的医疗保健计划要求的遵守情况；审查重要的合规风险领域以及管理层为监测、控制和报告此类合规风险敞口而采取的措施。

合规官员

Rendr Care Physicians合规官负责实施合规计划的必要内容并监督该计划的日常运营。合规干事负责确保制定监测和监督关键业务部门活动的程序；合规问题在出现时得到妥善解决；并进行适当的合规保证审查和调查。

合规官直接向董事会合规委员会报告重大运营合规问题和合规计划内容的最新实施情况。

执行合规委员会

Rendr Care Physicians还成立了一个主要由高级管理层组成的执行合规委员会。该委员会至少每季度举行一次会议，全面负责合规计划的持续改善。执行合规委员会除其他外，确保必要的政策和程序以及合规教育的到位。

要素 3

培训和教育

合规官与人力资源部合作，为Rendr Care Physicians的所有利益相关者制定和监督合规培训和教育。实践场所的经理有责任确保其团队完成指定的合规教育。

年度培训

每年，所有员工都必须完成有关企业合规和HIPAA隐私与安全的在线模块。

特殊教育

员工还将接受与其职能相关的合规教育，并通过实施新的运营流程或纠正措施获得保障。

此外，可以通过面对面、通过音频/网络会议或以书面形式为已确定风险领域的员工提供有关各种主题的教育。同样，合规官员可以提供针对特定问题或领域的教育。

人力资源部维护所需培训的内容和员工出勤记录。

要素 4

有效的沟通渠道

如果您遇到一个或多个合规问题，我们鼓励您向主管或其他管理人员提出问题或疑问。如果您不愿意向主管或管理层提出问题，或者问题未得到解决，则应联系合规官员。您未报告合规问题可能会导致您因未举报而受到纪律处分。`

我们还设立了电子邮件合规热线，您可以使用该热线举报合规问题、疑虑或疑问。在收到有关可能的不道德或非法行为的报告后，合规官将进行调查。所有员工都应配合合规调查。合规干事将酌情提请高级管理层注意该报告，以便尽快处理任何不合规问题。

如何报告合规问题

报告方法

任何人都可以通过以下任何方式举报感知的不合规行为：

直接主管或其他管理层
合规官员：Peiman Saadat (peiman.saadat@rendrcare.com)
高级管理层
电子邮件合规热线： compliance@rendrcare.com
合规热线：要举报问题，请匿名致电 1-800-461-9330 或者通过选择来报告您的问题Rendr 帮助热线

电子邮件合规热线

电子合规热线（“热线”）是员工和其他感兴趣的个人举报合规违规行为、疑虑或问题的资源。您可以随时通过电子邮件发送您的问题，我们将对其进行审查和调查。

保密性

所有员工的问题都以保密的方式处理和调查，并将在情况和法律允许的范围内保护机密性。

非报复和匿名举报

可以真诚地举报，而不必担心报复或不利后果。正如 Rendr Care Physicians's 中所详述的不报复政策，严禁对任何善意举报或以其他方式参与合规计划的员工进行任何形式的报复。任何形式的报复都会导致对参与报复的个人进行纪律处分，包括解雇。

要素 5

广为人知的纪律标准

Rendr Care Physicians的损益表包括对未能遵守我们的政策和程序、《守则》或联邦和州法律的人员进行纪律处分的指导。任何未能按要求参与合规计划（包括参与或未举报违规行为或违反《守则》或政策和程序的行为）的个人都将受到纪律处分，包括终止雇用。

执法

Rendr Care Physicians 鼓励遵守最高的道德行为标准。当确定存在可疑的违规行为时，合规官员必须确保进行调查并确定是否发生了违反法律或政策的行为。如果调查显示存在违规行为，合规干事将向管理层提供纠正违规行为的建议，并可能建议采取纪律处分和教育/培训，以防止问题再次发生。管理层有责任对发现的任何违规行为采取纠正措施。

纪律记录

如果启动纪律处分，管理层将与人力资源部合作，确保纪律处分反映在员工的人事档案中。纪律处分文件通过证明组织内部严肃对待合规性来证明合规计划的有效性。

要素 6

有效的例行监测、审计和合规风险识别系统

审计、监督和自我评估有助于各组织在实际或潜在问题变为负债之前识别并采取行动。为了防止和发现违规行为，Rendr Care Physicians对关键系统和流程进行监控。

合规性监控

监控包括每天、每周或其他定期抽查，以验证基本功能是否得到充分履行以及流程是否有效运作。各部门可能需要向合规官员和/或执行合规委员会报告其监测工作的结果。

合规审计

合规审计以系统和结构化的方法进行。该过程包括确定风险领域；研究适用的监管准则；确定关键目标；详细说明要使用的范围和方法；选择样本；以及编写一份关于调查结果、建议和管理层对这些调查结果和建议的回应的书面报告。

合规工作计划

合规干事会同管理层成员持续评估业务风险。合规官每年编制一份合规工作计划，由执行合规委员会审查和签署。合规工作计划确定了将在来年审查的具体风险领域。合规官全年向执行合规委员会和董事会合规委员会报告这些审查的进展情况。

制裁筛查

如果任何员工或公司被排除在联邦或州资助的医疗计划之外，Rendr Care Physicians不会雇用、签约或留用任何员工或公司来提供服务。为此，根据Rendr Care Physicians排除检查政策，对照适用的排除清单，每月对所有员工和供应商进行检查。如果确认任何员工或供应商被排除在联邦或州资助的医疗计划之外，Rendr Care Physicians将确保该员工或供应商不提供与此类计划相关的服务。Exclusion Check Policy, all employees and vendors are checked on a monthly basis against applicable exclusion lists. If it is confirmed that any employee or vendor is excluded from participation in federal or state-funded healthcare programs, Rendr Care Physicians will ensure that that employee or vendor does not provide services related to such programs.

要素 7

对违规行为及时作出反应的程序和系统

任何违规行为都会威胁到我们可靠、诚实和值得信赖的声誉。因此，Rendr Care Physicians致力于纠正任何已发现的不合规行为，并采取必要措施防止其复发。

调查合规性问题

收到可能不合规的通知后，合规官将立即启动对该问题的调查，以确定是否存在合规问题，或者是否存在违反《守则》、P&P或适用法律的行为。如果确实存在合规问题或违规行为，则调查将尝试确定其原因，以便采取适当和有效的纠正措施。

纠正行动计划

如果发现不合规行为，将尽快停止不合规活动。将对不合规行为的程度和根本原因进行调查，除其他问题外，还将审查以下问题：

现有的工作流程和流程；
相关的政策和程序；
对相关工作人员进行培训和教育；以及
监控系统的有效性（如果有）。

确定所有相关事实后，将制定和实施纠正行动计划（“CAP”），以纠正和防止违规行为再次发生。联合呼吁程序将包括拟采取的详细步骤和执行这些步骤的时间表。

合规干事将与业务负责人合作，调查任何问题和设立联合呼吁程序，并将确保采取其他适当措施，例如纪律处分以及查明和纠正任何导致违规行为的内部控制。

要素 8

不恐吓和不报复政策

Rendr Care Physicians的非恐吓和不报复政策规定，任何善意举报、投诉或询问的人都将受到保护，免受报复行动。我们对恐吓或报复作出此类善意举报、投诉或询问的个人采取不容忍的政策，并将对恐吓或报复此类个人的个人采取纪律处分。

三。合规性期望

Rendr Care Physicians希望所有员工确保我们所有工作领域的合规性，包括：

索赔的开发和提交

财务会计记录：完整性和准确性

所有财务报告、会计记录、费用账目和其他财务文件都应准确反映经营业绩。

遵守执照和能力要求

根据适用的州要求，Rendr Care Physicians所代表的所有医生和其他提供者都必须获得适当的许可。对于未获得适当许可的医生或其他提供者提供的服务，我们不会故意向第三方付款人提交任何账单。

礼物、付款、贷款和娱乐

Rendr Care Physicians的政策是在与客户、供应商和其他人的关系中保持最高的道德行为标准。严禁员工索取礼物、酬金、优惠或回扣。任何员工都不会向他人支付或提议支付任何款项或提供任何其他有价值的东西，但前提是此类付款将用于影响患者的转诊。

不能以影响接收者的商业行为为目的的赠送或接收礼物。严禁使用现金或现金等价物作为礼物。还严格禁止寻求患者转诊的个人向Rendr Care Physicians工作人员提供非现金礼物。即使是名义价值的礼物也不得提供给任何政府官员。此类礼物可能会被误解为企图对官员施加不当影响，应予避免。有关某项或情况是否属于本节范围的任何问题都必须立即向合规官提出。

账单和编码

为了减少索赔账单中的欺诈、浪费和滥用行为，Rendr Care Physicians确定了以下潜在风险领域：

未按要求提供或未提供的物品或服务的账单；
就不合理必要的用品和服务提交索赔；
双重计费；
对非承保服务进行计费，就好像此类服务在承保范围之内一样；
明知滥用提供商识别号码，这会导致计费不当；
分包（为服务的每个部分计费，而不是计费或使用全包代码）；
未能正确使用编码修饰符；
未能正确识别订购的服务；
提高所提供的服务水平。

医疗必要性和护理质量

Rendr Care Physicians不会故意就医疗上不必要的服务或由没有适当资格的医生或其他个人订购的服务向付款人提出索赔。

超额付款或少付款

在Rendr Care Physicians对编码和账单的审查方面，Rendr Care Physicians会审查汇出的款项，以确保补偿反映所提供的服务，并将与客户医疗机构合作，酌情及时向付款人退款。

文档

账单程序必须始终以充分的医疗证明文件为基础，证明所提供的服务或进行的测试以及提交的账单，并且该医疗文件必须符合所有适用的法规。

所有账单必须准确和真实。任何人员都不得向患者或第三方付款人或代表患者虚假陈述费用。Rendr Care Physicians 仅为实际和适当提供的服务开具账单。我们不会容忍任何人员向政府机构或其他付款人作出虚假陈述。故意向政府机构或其他付款人作出错误陈述将使所涉人员面临刑事处罚和解雇。

一般商业惯例

Rendr Care Physicians不会向任何人支付任何不道德或非法的款项以诱使他们使用我们的服务。此外，管理层必须确保Rendr Care Physicians的所有业务记录都是准确和真实的，没有重大遗漏；根据所有税务和财务报告要求正确核算诊所和管理公司的资产和负债，并且不做虚假记录。同样，提交给政府机构、保险公司或其他实体的所有报告都必须准确、诚实地编写。

如果您发现任何与Rendr Care Physicians资源有关的不当使用或会计惯例，则应立即向合规官报告此事。

购买政策

所有购买决策的目的必须是以最合理的价格获得最优质的产品或服务。不得基于任何员工、高级职员或合伙人——或其中任何人的任何家庭成员或朋友——将从交易中受益的任何考虑做出购买决定。相反，所有购买决策背后的唯一标准只能是业务部门的最大利益。也不能购买任何服务或物品来换取他人转诊患者的转诊或诱使他人转诊患者。

贸易惯例/反垄断

反垄断法旨在维护和促进企业的公平和诚实竞争。为了实现这一目标，这些法律故意使用宽泛的措辞，禁止诸如 “不公平竞争方法” 和 “限制贸易” 协议之类的活动。这种语言赋予执法机构审查许多不同商业活动的权利，以判断对竞争的影响。

Rendr Care Physicians的政策要求完全遵守所有反垄断法。违反反垄断法的最大危险在于与竞争对手的接触。反垄断法将任何限制竞争或干扰自由市场体系正常运作能力的协议定为非法。您不应与竞争对手就地理区域或服务的划分；与供应商、保险公司、患者或客户开展业务的情况；或营销工作进行任何讨论、对话或其他沟通。此外，您应避免与竞争对手讨论Rendr Care Physicians或任何竞争对手的未来业务计划。最后，您不应与竞争对手讨论价格、报销或薪资水平。

遵守反回扣法

联邦和州法律都明确禁止直接或间接、公开或秘密地以现金或实物形式进行任何形式的回扣、贿赂或回扣，以诱导购买、建议购买或推荐由医疗保险或医疗补助计划支付的任何类型的医疗保健用品、服务或物品。“回扣” 一词是指给予任何有价值的东西以换取患者转诊。有关这些法律或任何受反回扣或反推荐法约束的业务安排的任何问题都应提交给合规官员。

根据反回扣法，不可能列出所有可能构成不当诱惑的内容。但是，Rendr Care Physicians必须严格避免成为不当诱因的要约者或接受者。在与非诊所或管理公司雇用的人员建立关系时，必须谨慎行事，以免造成Rendr Care Physicians似乎向那些可能有能力转诊或影响患者转诊到诊所的人提供不当诱惑的局面。例如，向医生提供免费商品或服务，或价格低于市场价值的商品或服务，以影响他们转诊患者或使用Rendr Care Physicians提供的专业服务，是不恰当的。

Rendr Care Physicians也不应接受其供应商的任何不当诱惑，以影响其做出有关特定产品的使用或将患者转诊或推荐给其他商品和服务提供商的决策。例如，供应商、奖励、折扣、奖品或其他形式的报酬提供的免费或低于市场价值的商品或服务，即使是作为供应商或提供商（例如制药公司、医疗设备供应商等）促销计划的一部分提供，也可能被视为 “回扣”。

同样，任何官员、雇员或任何其他代表Rendr Care Physicians或以Rendr Care Physicians的名义行事的人士进行或授权支付任何贿赂、为非法行为支付任何款项或以其他方式使用Rendr Care Physicians的资源均违反了Rendr Care Physicians的政策，这些资源虽然可以说不是非法的，但可能被解释为不当或没有根据。通常，为诱使某人在做出影响Rendr Care Physicians的决策时放弃正常业务或专业考虑而提供或给予的任何金钱、财产或优惠均构成对资源的不当使用。

营销活动和患者转诊

我们致力于提供高质量的医疗服务，并依靠医疗服务的质量向律师、患者、医生和其他人推销其服务。人员进行的所有营销活动和广告必须真实且不具有误导性，并且必须符合医生执业广告的规定。

Rendr Care Physicians不会直接或间接地向医生或其他任何人支付患者转诊费。这包括给予任何形式的报酬，包括几乎任何有价值的报酬，以换取推荐人。此外，我们不接受任何形式的报酬作为将患者转诊给其他医疗保健提供者的回报。

环境、健康和安全

在医疗实践操作过程中，可能会使用或产生危险材料和传染性废物。Rendr Care 医生必须确保正确处理和处置这些材料。

药品、处方药、管制物质

Rendr Care Physicians的许多员工都可以获得处方药、管制药物、皮下注射针头、药物样本和其他受监管药物。Rendr Care Physicians的政策是，所有员工都要勤奋和警惕，履行处理和分发药品和相关医疗用品的义务，并防止未经授权获得药品和相关医疗用品。

HIPAA 和其他机密或受保护的信息

《健康保险流通与责任法》（“HIPAA”）为Rendr Care Physicians持有的受保护的健康信息（“PHI”）提供联邦保护，并为患者提供了与该信息有关的一系列权利。同时，法律保持平衡，允许披露患者护理和其他重要目的所需的受保护的健康信息。HIPAA 安全规则为 Rendr Care Physicians 规定了一系列管理、物理和技术保护措施，以确保电子保护健康信息的机密性、完整性和可用性。

个人应最大限度地保密地对待通过工作或为Rendr Care Physicians提供服务而获得的机密信息。根据法律，了解到的有关患者治疗或病情的信息被视为机密信息，应特别谨慎对待。因此，每个人都必须遵守与医疗记录和通信的机密和特权地位有关的所有适用法律。只有在适当的时候才能在Rendr Care Physicians内部共享这些信息，以确保最佳的患者护理，并按照有关病历、质量保证、风险管理和管理等事项的既定政策的规定。

工作人员获得的有关Rendr Care Physicians业务的机密信息必须保密，不得将其用作人员、其家人或其他人谋取私利的依据。除非这些信息已发布或以其他方式向公众公开，否则不得向任何人发布与Rendr Care Physicians待处理的交易有关的信息。

他人拥有的信息

像Rendr Care Physicians一样，其他组织也有他们想要保护的知识产权。个人也是如此。这些其他各方有时愿意出于特定目的披露其机密信息。如果您收到另一方的机密信息，则必须谨慎行事，以防止有人指控您或Rendr Care Physicians盗用或滥用这些信息。

在从他人那里购买软件时应特别小心。作为知识产权，软件受版权法保护，也可能受到专利、商业秘密法或机密信息的保护。此类软件包括与您交易的一方或另一方拥有的计算机程序、数据库和相关文档。在接受软件或签署许可协议之前，必须遵循既定程序。

记录保留/销毁

法律要求执业公司和管理公司保留某些类型的医疗和业务记录，通常是在规定的时间内。未能在如此短的时间内保留此类文件可能会使我们的业务受到处罚和罚款。

您应完全遵守文件保留/销毁政策以及您所在部门的记录保留和销毁时间表。

政府调查

与政府机构的所有交易都必须真实准确。

让政府工作人员来到执业场所或营业场所可能会令人生畏。以下是你应该遵循的一些步骤：

如果政府机构来到某个地点或公司办公室寻求信息，你应该立即联系你的主管。
不要同意搜索或评论。除非政府代理人有认股权证，否则该代理人不得进入网站或查看文件。
不要向代理提供陈述。
制作代理商名片的照片副本，然后发送给合规官员。
收到政府正式信息请求的任何工作人员都必须立即通知其主管和合规官员。

Rendr Physicians的政策是遵守法律并配合政府调查或调查过程中提出的合理要求。

人力资源

Rendr Care Physicians认识到，其最大的优势在于员工的才华和能力。因此，Rendr Care Physicians制定并实施了许多人力资源政策，并已发布了面向工作人员的政策。

IV 利益冲突

Rendr Care Physicians认识到，员工和与我们组织相关的其他人具有不同的专业、财务和个人利益。我们预计，根据以下规定，这些利益和承诺的管理方式将不会损害Rendr Care Physicians的业务或声誉利益冲突政策。

利益冲突可能存在于各种各样的情况下，包括当个人有机会利用自己的职位谋取个人利益或家庭成员或朋友的利益时；或者与Rendr Care Physicians无关的个人或团体可能影响员工的工作决策时。当外部咨询或其他关系使个人无法为其Rendr Care Physicians职责投入适量的时间、精力、创造力或其他个人资源时，就会出现承诺冲突。

上次修订日期：
2024 年 3 月 6 日